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发布时间：2025-05-16  阅读量：973

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▲5·15全国投资者�；；； ；；；ば招１�

宣传日背景：《全国投资者�；；； ；；；ば铡肥侵泄と喽焦芾砦被嵘枇⒌慕谌� ，，，，，，，，今年是第七个“5·15全国投资者�；；； ；；；ば�”。。。。。。。。该节日旨在在全社会积极倡导理性投资文化 ，，，，，，，，强化投资者�；；； ；；；ひ馐� ，，，，，，，，全面构建资本市场投资者�；；； ；；；ば赂窬帧�。。。。。。。

投资者�；；； ；；；ぞ浒咐�

①“代客理财”莫轻信 证券投资走正途

(一)案例简介

投资者吴某接到某投资管理公司的电话 ，，，，，，，，称公司是专门从事股票研究的机构 ，，，，，，，，现在推出一种新的理财产品 ，，，，，，，，无须缴纳会员费 ，，，，，，，，只需将自己的证券账户号码及交易密码告诉业务员 ，，，，，，，，由公司组织专家团队为其操作 ，，，，，，，，公司保证客户资金安全 ，，，，，，，，且保证客户至少不会“赔本”。。。。。。。。随后该公司给吴某发来合同样本。。。。。。。。吴某想反正也没交服务费 ，，，，，，，，银行密码在自己手中 ，，，，，，，，资金也很安全 ，，，，，，，，于是决定试一下。。。。。。。。但是 ，，，，，，，，在随后的操作过程中 ，，，，，，，，吴某的股票账户并没有像公司宣称的那样出现迅速升值 ，，，，，，，，而是在短短一周内亏损严重。。。。。。。。吴某恍然大悟 ，，，，，，，，赶紧终止合作并将情况反映到监管部门。。。。。。。。经查 ，，，，，，，，该公司未经证监会批准 ，，，，，，，，以约定盈利分成的方式代客理财 ，，，，，，，，非法从事证券经营活动 ，，，，，，，，最终被依法取缔。。。。。。。。

(二)案例分析与启示

“代客理财”是非法证券投资咨询活动的常见手法之不法分子往往通过“钓鱼式”电话传销、低门槛的互联网媒体等方式 ，，，，，，，，宣称专业炒股 ，，，，，，，，承诺保底收益甚至高额回报 ，，，，，，，，利用部分投资者想要完全规避风险或“一夜暴富的心理 ，，，，，，，，诱使投资者缴纳投资款 ，，，，，，，，或是直接使用投资者的证券账户从事证券买卖活动 ，，，，，，，，从而导致投资者钱财遭受诱骗 ，，，，，，，，或因账户出现严重亏损产生纠纷或投诉无门。。。。。。。。

即使是合法的证券公司 ，，，，，，，，根据我国《证券法》第143条 ，，，，，，，，除经我国证监会批准的证券资产管理业务外 ，，，，，，，，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。。。。。。。。证券从业人员亦应遵循《证券经纪人管理暂行规定》等相关规定 ，，，，，，，，不得从事代客理财活动。。。。。。。�；；； ；；；谎灾� ，，，，，，，，“代客理财”“约定利润分成”属于违法违规的证券活动 ，，，，，，，，投资者要自行承担风险。。。。。。。。

作为投资者 ，，，，，，，，应自觉抵制不当利益的诱惑 ，，，，，，，，远离此类非法证券活动。。。。。。。。树立正确、理性的投资观念 ，，，，，，，，增强自身的投资专业知识 ，，，，，，，，熟悉证券市场的相关业务规则才是应有之道。。。。。。。。应选择与自身风险承受能力相匹配的理财产品 ，，，，，，，，切莫相信所谓高回报、低风险的证券交易活动 ，，，，，，，，以免遭受不必要的财产损失。。。。。。。。（来源：深圳证券交易所）

② 股票账户被盗用时如何防止损失

(一)案例简介

投资者张某在2015年2月15日发现 ，，，，，，，，自己的证券账户在当天有多只股票被卖出 ，，，，，，，，其本人并没有进行相关操作。。。。。。。。

 张某随即报案 ，，，，，，，，并与开户证券公司联系 ，，，，，，，，咨询股票账户为何会被他人盗用。。。。。。。。张某怀疑是证券公司泄漏了客户账户信息所致 ，，，，，，，，因此又向12386热线投诉证券公司有失职行为 ，，，，，，，，并要求证券公司赔偿因股票卖出所造成的损失 ，，，，，，，，

监管部门在接到投诉事件后 ，，，，，，，，迅速与该证券公司及营业部联系 ，，，，，，，，要求立即调查核实客户相应的交易情况并开展公司内部自查工作。。。。。。。。

经查发现 ，，，，，，，，张某账户2月15日的证券交易中 ，，，，，，，，有若干笔疑似盗卖交易 ，，，，，，，，均为网上委托 ，，，，，，，，操作站点显示为海南省 ，，，，，，，，并不属于营业部站点 ，，，，，，，，且营业部无外派�？？？？？？？？谠惫ぁ�。。。。。。。此外 ，，，，，，，，账户中几笔银证转账 ，，，，，，，，张某表示并非其本人操作 ，，，，，，，，其中银行端发起转账业务在证券公司系统中无法显示其操作站点 ，，，，，，，，证券端发起的转账业务操作站点显示为海南省。。。。。。。。公司也向投资者解释 ，，，，，，，，证券账户密码均由客户本人亲自设定 ，，，，，，，，公司所有工作人员均无法通过系统获取客户账户密码。。。。。。。。

与此同时 ，，，，，，，，营业部也积极协助客户控制损失 ，，，，，，，，在客户反映异常情况的当天 ，，，，，，，，协助客户查询相关记录 ，，，，，，，，并且配合客户对账户采取了限制资金转出的措施 ，，，，，，，，以保证客户后续资金安全。。。。。。。。营业部也表示会协助公安机关后续的调查工作。。。。。。。。

(二）案例分析与启示

此次的投诉事件中 ，，，，，，，，正是由于投资者具有一定的维权意识 ，，，，，，，，当机立断向公安机关报案 ，，，，，，，，并及时与营业部联系营业部积极配合协助调查 ，，，，，，，，限制账户资金转出 ，，，，，，，，投资者的损失才得以控制。。。。。。。。

这个事件也提醒广大投资者 ，，，，，，，，随着证券业网络化、电子化的普及 ，，，，，，，，�；；； ；；；ず米陨碚嘶苈氲陌踩缘糜任匾� ，，，，，，，，投资者应当提高风险防范意识和自我�；；； ；；；ひ馐� ，，，，，，，，养成良好的操作习惯 ，，，，，，，，尽可能设置较为复杂的密码 ，，，，，，，，定期修改密码 ，，，，，，，，经常登录账户查看情况 ，，，，，，，，同时增强对网上虚假信息的识别能力 ，，，，，，，，定期对操作终端进行病毒查杀 ，，，，，，，，防范钓鱼网站的侵害。。。。。。。。

一旦发现账户异常 ，，，，，，，，投资者应及时与证券营业部、银行网点进行沟通 ，，，，，，，，了解交易IP地址以及资金流向等情况 ，，，，，，，，并向公安机关报案。。。。。。。。在本案例中 ，，，，，，，，投资者及时要求证券公司协助限制资金转出 ，，，，，，，，也是控制损失的有效措施。。。。。。。。

针对证券账户盗买盗卖时有发生的情况 ，，，，，，，，证券公司应提高重视程度 ，，，，，，，，按照中国证券业协会发布的《证券公司网上证券信息系统技术指引》要求 ，，，，，，，，保障网上交易证券信息系统的安全、可靠、高效运行 ，，，，，，，，不断提高网上炒股尤其是手机炒股的加密程度 ，，，，，，，，防止盗买。。。。。。。。同时将对投资者�；；； ；；；ふ嘶苈氚踩姆缦仗崾竞徒逃ぷ髀涞绞荡� ，，，，，，，，定期组织投资者参加安全交易的活动和讲座 ，，，，，，，，在营业场所及网上证券服务端做好投资者�；；； ；；；ぷ陨碚嘶苈氚踩奶崾竟ぷ鳌�。。。。。。。

（来源：河北证监局）

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